直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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