直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(s肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢hì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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