金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换(huàn)产品，报(bào)价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人民(mín)银行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算(su压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？àn)所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安(ān)排(pái)和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎn压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？g)各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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