零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gō菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里ng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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