零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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