科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)值此之际是什么意思春节，值此 之际科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(值此之际是什么意思春节，值此 之际cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用值此之际是什么意思春节，值此 之际普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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