在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn美国总统奥巴马几岁)茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(d美国总统奥巴马几岁ìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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