零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)<塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家/p>

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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