金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互(h湖南电大几本，湖南长沙电大是几本ù)联互通(tōng)合(hé)作

　　为湖南电大几本，湖南长沙电大是几本促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的(de)交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银(yín)行间债券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi湖南电大几本，湖南长沙电大是几本)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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