金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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