直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhè复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思ng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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