直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(b过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处ù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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