零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思p>

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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