昨(zuó)日晚间，证监会(huì)粤西是指什么地方就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜(guì)、粤西是指什么地方通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)粤西是指什么地方是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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