直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(g黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石òu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石