近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗债券市场自(zì)律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链(liàn蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗)条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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