零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dō025是哪里的区号，025是哪里的区号查询ng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(g025是哪里的区号，025是哪里的区号查询ěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅025是哪里的区号，025是哪里的区号查询有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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