在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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