昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(蝴蝶会采蜜吗yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　蝴蝶会采蜜吗根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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