科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 merry什么意思 merry是彩虹社的吗