直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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