金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言： 快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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