金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地(dì)区的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合(hé)公(gōng)告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易(yì)中心与人(rén)民银行(xíng)认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台互联(lián)提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健(ji中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗àn)全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安(ān中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗)排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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