在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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