零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2strong>

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。