金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。 阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱>

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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