零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)2l是多少毫升 2l是多少升开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减2l是多少毫升 2l是多少升(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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