直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi500万越南盾是多少人民币，1人民币=)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等500万越南盾是多少人民币，1人民币=。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)500万越南盾是多少人民币，1人民币=。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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