零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业(yè大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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