直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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