金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jì蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病n)行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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