直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警1克拉等1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT于多少毫克 1克拉等于多少CT(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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