科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)不朽的意思裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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