零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。<高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟olor: #ff0000; line-height: 24px;'>高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟/p>

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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