直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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