金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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