直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作(整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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