昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基(jī40kg是多少斤)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区(qū)到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营40kg是多少斤机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(g40kg是多少斤òu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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