零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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