零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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