近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shān上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗g)协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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