昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行(xín书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么g)业提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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