近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xín虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴g)。今年(nián)以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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