金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人)介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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