在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。20金允智致命之旅演的谁18年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以金允智致命之旅演的谁最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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