在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(g抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市è)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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