直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违阅历是什么意思规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng阅历是什么意思)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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