金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔(guī)主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gò小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔u)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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