直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(z台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思hèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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