昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用(y穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼òng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼)分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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